<金融研訓院>與<證基會>專業證照考試重要訊息

edward

<金融研訓院>與<證基會>專業證照考試重要訊息




歡迎各位同學廣泛宣傳，邀集親朋好友一起到財法系報名，在校內就近考取兩張證照。

★本次團報與考試，所有相關資料，均可於財法系網站

http://www.felaw.ydu.edu.tw/

瀏覽與下載。

一、校內認證報名與考試時間(參照簡章預擬，實際時段由證基會決定)：

(一)   證基會受理團體報名後，需15個工作天處理，才能到校辦理認證考試。有心報考同學，請提早報名確定，提早準備完畢，考前可以多次反覆練習，增加考取機會。即日起，開始接受報名，預定於11/7(三)截止收取報名表與報名費用，彙總寄發證基會，完成報名手續。

(二)   11/25(日)上午10:10～10:30「金融常識與道德」報到及預備，10:30-11:30筆試。報名費250元。考試時間60分鐘，四選一單選100題，70分合格。考後一星期，寄發成績單與合格證書。相關規定詳下列說明。考試時務必攜帶身份證，備供核驗身份。

(三)   11/25(日)下午13：30～13：50「企業內部控制基本能力測驗」報到及預備，13:50-15:20電腦測驗「企業內部控制理論與實務(含相關法規)」，考後立即核發成績單，70分以上，立即核發合格證書，證書費100元。相關規定詳下列說明。考試時務必攜帶身份證。

(四)   11/25(日)下午13：30～13：50「證券商業務員」報到及預備，13：50～14：50電腦測驗「證券交易相關法規與實務」，15：00～16：30考「證券投資與財務分析」。兩科合計140分以上，且兩科成績均50分以上，立即核發合格證書，證書費100元。相關規定詳下列說明。

(五)   11/25(日)下午同時段，亦可報考其他各類證照電腦測驗，證基會均可配合辦理。

二、報名繳費：

(一)   承辦單位：財經法律系辦(商501，分機5172)。日夜均受理報名。

(二)   共同科目「金融市場常識與職業道德」筆試：報名費250元。不必具備任何學經歷。

(三)   專業科目電腦測驗：各類證照報名費，均為1,080元。報考「企業內控」，不必具備任何學經歷。報考「證券商業務員(券商普業)」，必須具備高中以上學歷。

(四)   具有原住民、低收入戶、殘障等身份，均折半收取報名費，請於報名時，附證明文件影本。

(五)   報考「企業內控」與「券商普業」，請詳閱報名表第二頁的說明。在Word報名表上，keyin個人正確資料，每人列印一張紙本報名表，貼上身份證正面影本與最近6個月內二吋正面半身照片(不可貼生活照或數位照片)。連同1,080元報名費，繳到財法系辦。

(六)   電腦測驗報名表分為兩類，請注意正確使用。「企業內控,資產證券化,債券,股務」使用同一份報名表。「普業,高業,投信投顧,期貨」使用同一份報名表。

(七)   「金融市場常識與職業道德」報名表格，內容比較簡化，僅須於團體報名表上，填寫姓名、身份證號碼，勾選學歷即可。為避免資料錯誤，仍請報考人務必正確填寫，以便於整理。

三、校內認證團體報名方式：

(一)團體報名人數40人以上，證券基金會即可來本校辦理認證考試。非常歡迎同學廣邀苗栗地區的親友一起來報名，就近於本校參加認證考試。證基會於苗栗地區並未設考場，苗栗地區考生，如未參加校內考試，即須遠赴台北或台中應考，額外耗費車資與時間，甚為可惜。證券基金會自行報考 http://www.sfi.org.tw/T/Plate.aspx?ID=72 。

(二)具有報考規定資格(大專畢業或高中職畢業)的師生同仁，均可自由選擇只報考其中一項證照，或是同時報考「常識道德共同科目」與「專業人員證照」兩種。「專業人員證照」可任選「企業內控,資產證券化,債券,股務」或「普業,高業,投信投顧,期貨」其中一種。證基會均可配合辦理，給予本校師生同仁最大的彈性選擇，歡迎把握此次「在校認證」的機會。

(三)專業證照於下午同一時段，一起開始考試，所以只能選考一種專業證照應考，考試科目請詳閱下列各類證照簡章：

1. 證券從業人員
http://www.sfi.org.tw/T/Plate.aspx?ID=245。

2. 企業內控、債券、股務、資產證券化 http://www.sfi.org.tw/T/Plate.aspx?ID=250 。

3. 投信投顧業務人員
http://www.sfi.org.tw/T/Plate.aspx?ID=246。

4. 期貨從業人員
http://www.sfi.org.tw/T/Plate.aspx?ID=249
  

(四)本校難得邀請證基會來校內辦理認證考試，既可節省報考手續，又可提昇個人的競爭力，同時增加全校證照張數，一舉數得。非常鼓勵全校師生報名，累積金融證券實力，增加就業競爭力，提昇學校知名度。

(五)10/17(三)下午，財經學院邀請證基會測驗中心陳曉珮副主任，來本校說明考照事宜。陳副主任表示，最近新北市板橋區的致理技術學院，受理在校認證「金融常識與職業道德」考試，一場考試人數高達400人，全校前後已累積各類證照張數1萬多張，高居全國技職院校第一名，值得本校參考學習。

(六)如本校適時以「報名費低、容易準備、實用性大、考取率高、嘉惠苗栗考生」加以宣傳，11/25星期日上午，有校內外數百人報考「金融常識與職業道德」筆試，同時坐滿國際會議廳(陳副主任私下表示，國際會議廳是非常理想的大型考場)，創下200~300張或更多張金融證照同時考取的記錄，必將成為校園傳奇，值得登上地方報紙，創造本校未來定期代辦「證基會考試」的模式，回饋苗栗鄉親，成為最佳的招生廣告活教材。

四、三種考試證照簡介：

(一)   「金融市場常識與職業道德」證照(校務基本資料庫代碼7816)：

1. 由證基會、金研院、壽險公會、產險公會分別主辦，教育部與雲科大技職中心均認可。

2.行政院金融監督管理委員會，為強化從事金融相關工作者之金融市場常識與職業道德觀念，規定自95年8月1日 起，參加13種金融從業人員資格測驗之應試者，必須加考本項測驗，方能登錄從事該類業務，本測驗為進入金融界之基本門檻，也是從事金融相關業務的共同必考科目。

3.建議同學們，於在校就讀期間，配合學校各年級必修、選修與免費證照輔導課程，陸續考取各類證照，再換發永久有效的「資格證明書」，於畢業前就準備好求職的各種證照。

4.常識道德測驗合格證明+專業成績測驗合格證明→換發專業資格證明書→憑換發後的專業資格證明書，才擁有受聘與執行相關業務的資格。建議同學們，陸續報考適合各人的金融證照，於取得專業證照後，換發專業資格證明書。

5.例如「普業」考試合格，取得「成績合格證明」。如已考取「金融常識道德」，兩證合一，可申請再核發一張「資格證明書」，證照費100元。其他各張專業證照，換證方式均相同。下載「證照補換發申請表格」http://www.sfi.org.tw/T/Plate.aspx?ID=224 。

(二) 「企業內部控制基本能力測驗」證照(校務基本資料庫代碼4255)：

1.取得後永久有效，為一般企業內部稽核必備執業證照，有利於提昇個人專業能力與未來職涯規劃。行政院金管會，亦要求公開發行公司，務必於財務報表附註與相關資料中，列示「具備企業內控證照」人員的資料，以落實「公司治理」的目標，增加考生們報考此證照的誘因與原動力。此證照無須任何報考資格，為證基會最基本的「入門級」證照。

2.本校各系所各年級同學，均適合報考取得企業內控證照，不論未來求職或自行創業，自利利人兩相宜，效益宏大，可作為報考進階證照的起點，增加考照的信心與熟練度。

(三) 「證券商業務員」證照(校務基本資料庫代碼4246)：

1.取得後永久有效，為任職證券商業務人員之必備證照。擁有相關股票投資知識，對於個人操作股票買賣，或從事相關商業活動，當然也會有最直接有效的幫助。

2.證基會各類證照，大多要求須具備大專以上學歷，才可以報考。但是考取「證券商業務員」證照之後，即可報考其他各類證照。

3.同學們如果想要在讀書期間，報考其他證照，建議可先考取「券商普業」證照，再以此證照資格，報考其他各類證照，達到「以照考照」的效果。

五、證基會各類證照考試報名資格：(完整內容，請詳閱證基會網站http://www.sfi.org.tw/newsfi/chinese.asp、http://www.sfi.org.tw/newsfi/testfind/faq.asp)

(一)   無報考資格限制：金融常識與職業道德、企業內部控制。

(二)   高中職畢業：證券商業務員、期貨商業務員。

(三)   專科畢業：股務人員、投信投顧業務員。

(四)   大學畢業：證券商高級業務員、債券人員、資產證券化。

(五)   已考取證券商業務員：其他各項證照，均可報考，不受大專畢業學歷限制。

(六)   本校同學絕大部份為高中職畢業，如無「券商普業」證照，僅能報考證基會「金融常識與職業道德、企業內部控制、證券商業務員、期貨商業務員」四種證照。說明如下：

1. 命題原則：

(1) 四選一單選題，答錯不倒扣，由證基會發行的指定課本與題庫中命題，專業科目90%題目，均出自證基會各科目的題庫叢書。

(2) 各期筆試結束後，考題與答案pdf檔，同時公布在證基會網站。同學們熟練最近兩年或最近六至八期考古題，通常即可輕鬆考取證照。

(3) 證基會最近二季筆試考題下載 http://www.sfi.org.tw/T/Plate.aspx?ID=380 。

(4)   證基會各類證照，70分以上即合格，無須考太高的分數。建議把握時間，多考取幾張各類證照，勝過單張證照高分的成果。

2. 金融常識與職業道德：

(1)   101年9月1日起，開始適用新版題庫，考題全部出自證基會題庫。

(2)   相關書局金融常識道德題庫：

1.金融常識道德題庫下載：http://webline.sfi.org.tw/ethics/。

2.東展書局-金融常識道德 http://www.dongjaan.com/book.asp?id=141 。定價280元。

3.千華書局-金融常識道德 http://www.chienhua.com.tw/BookStore/BookDetail.aspx?BookID=17259 定價100元。

4.宏典文化-常識道德解析http://greatbooks.com.tw/book_detailed.aspx?id=22。定價150元。

5. 宏典-金融證照系列http://greatbooks.com.tw/onsale.aspx ，提供各類考照書籍。

(3) 職業道德600題，選考50題，須特別瞭解熟記的道德題目，大約只有20題，其餘各題目，均為送分的「好國民」考題。金融常識504題，選考50題，如果已有相關操作實務經驗，更容易得高分。自行閱讀題庫，即可應考合格，無須具備商科背景。

(4) 筆試100題，考試時間只有60分鐘，每題只有0.6分鐘，必須思考與劃答案格。通常只要考前閱覽過題庫，同時能夠在60分鐘內作答完畢，合格率幾乎達到100%。

(5) 少數較不熟悉的題目，能瞭解最好，無法真正瞭解時，熟記題答關聯字句，一樣可以順利正確作答完畢。建議務必模擬考場，靜坐一小時，練習作答完畢100題，測驗自己的熟練程度，再針對錯誤題目，反覆練習到迅速反應正確為止。

3.企業內部控制：

(1) 「企業內部控制理論與實務」一科，80題，無計算，考試時間80分鐘，70分合格。

(2) 「內部控制理論與實務」出題數佔75%，「內部控制相關法規」出題數佔25%。

(3) 教科書「企業內部控制評估(五版)」，378頁，定價360元，特價324元。    http://eduweb.sfi.org.tw/books/news_book.asp?code=02-111-98 。

(4) 題庫「企業內部控制模擬試題與解析(四版)」，255頁，定價350元 ，特價315元 ，考題90%出自題庫。詳閱http://eduweb.sfi.org.tw/books/news_book.asp?code=02-404-101 。

(5) 勁園台科大出版：「企業內部控制，歷屆試題分類精析最新版，附贈題測系統」。128頁，定價150元，團購120元。http://www.tiked.com.tw/searchBook.php?fun2=0&fun1=title&SearchBook=%B7%7E%A4%BA%B3%A1%B1%B1%A8%EE+&exam_fun=&thesrc= 。

(6) 如準備時間充裕，可採用證基會教科書與題庫。由於歷年考題重覆率非常高，建議採用「勁園歷屆試題解析版」，搭配「線上題測系統(每本書一個使用密碼)」與「100、101年最新考題」練習即可，省時省錢省力，短期間內練習完畢，再加強覆習不熟練的題目，即可達到70分。

(7)  育達財經學院證照題庫 http://tkb.ydu.edu.tw/exam/index.htm ，提供歷年各類證照題答，可供練習。

4. 證券商業務員：

(1)「證券交易相關法規與實務(記憶題)」50題，考60分鐘。

(2)「證券投資與財務分析(觀念題+計算題)」50題，考90分鐘，可使用計算機。本科目必須熟悉投資與財務觀念，無須死記法條，只要計算正確，即可得高分。

(3) 合計140分為合格，其中任何一科不得低於50分。視個人情況，兩科互補即可。

(4) 證基會題庫「證券交易相關法規與實務」420頁，定價400元，特價360元。http://eduweb.sfi.org.tw/books/news_book.asp?code=02-701-101。考題90%出自題庫。

(5) 證基會題庫「證券投資與財務分析」，400頁，定價400元，特價360元。http://eduweb.sfi.org.tw/books/news_book.asp?code=02-702-101 。考題90%出自題庫。

(6) 東展「證券商業務員重點精華」http://www.dongjaan.com/book.asp?id=123，定價680元。

(7) 考用出版社「證券商業務員資格測驗7版(附多功能測驗題庫光碟)」， 2012/10/12 出版，定價550元，http://www.wunanbooks.com.tw/product/9789862654606。鄭重推薦本書，值得採用，尤其是「多功能測驗題庫光碟」，更是物超所值。欲加強「投資與財務分析」觀念，持續報考「高業」與「投信投顧」，值得熟讀本書，對未來進修、求職與創業，均有極大幫助。

(8)   勁園「證券商業務人員專業能力測驗歷屆試題分類精析-附贈OTAS題測系統」，定價199元，團購160元。http://www.tiked.com.tw/ShowContext.php?fm_no=FF101&cargotype=&ctypeID_=&SearchBook=&fun1=&show=

趙夫子

2012/10/26